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2024年07月25日
从业人员违规炒股倒查三年?业内人士称强监管近期利剑高悬
2024-07-04 14:42:22
来源:香港商报
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证券从业人员违规炒股面临强监管。

「有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为」的消息,引发市场高度关注。为此,香港商报记者近日向多家券商相关人士进行求证,虽然并未得到明确答覆,但近期部分券商的确在加强查处内部人员及其亲属的股票账户,并频繁开展员工学习违规案例,严禁员工炒股。

证券从业人员不得买卖股票是《中华人民共和国证券法》的基本要求。《证券法》第四十条明确规定:证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

内地某头部券商的从业人员告诉香港商报记者,在监管趋严的背景下,该消息应该不会空穴来风,但其公司并未明确表示要启动对员工及亲属的股票账户三年倒查。「我们公司对内部人员及各自亲属的股票账户每年其实都有严格地查,包括会查相应的设备和IP位址,严防员工违法炒股,所以可能也没必要倒查三年,因为一直都有按内控体系在执行。」该券商从业人员说。

另一家券商从业人员向香港商报记者表示,近期公司频繁开展员工学习违规案例,重申员工不得炒股。

某券商分析師在接受香港商报记者採访时表示,业内大大小小的券商千差万别,各自的内控体系的完善程度也不一样。如果监管层有要求券商对内部员工及其家庭成员的股票交易账户启动三年倒查,相信很多券商会按要求行事,毕竟当前的监管越来越严格。而券商从业人员借用他人账户违规违法炒股的现象一直以来也多多少少存在,所以不排除监管部门会进行窗口指导,号召券商进行严格自查,清理市场的不规範和违法行为。

多地纷纷响应监管「长牙帶刺」

实际上,今年以来,证券从业人员违规炒股迎来强监管。今年2月9日(除夕日),中国证监会发布消息称,中证监组织稽查执法、日常监管力量集中查办了多起证券从业人员买卖股票等违法违规行为,重申强调了从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。根据中证监的数据,近年来,中国证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为,2019至2023年,共查办67起从业人员违规炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑了「不敢、不能、不想」违规炒股的长效机制。

据了解,为进一步落实监管要求,加强证券从业人员执业行为规範,近段时间以来,各地证监局及证券业协会持续推送证券从业人员违规炒股警示案例,以引导证券从业人员遵纪守法,加强职业道德修养,严守底线红线,合规廉洁执业。

「监管越来越严格,这是肯定的,但就算查得再严,也不可能完全杜绝一些证券从业人员买卖股票,就像反腐一样,即使利剑高悬,还是有很多官员前赴後继。」某业内人士告诉香港商报记者,如果有利可图,或者单纯的就爱炒股,一些证券从业人员还是可以从别的途径进行操作,比如借朋友的账号或指挥他人等,这些漏洞一般很难补齐,不可能完全杜绝,监管只能起到震慑作用。(记者 朱辉豪)

责任编辑:朱辉豪

来源:中华商报
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